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[单选题]

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续,说法正确的是()

A.可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合规投资者募资

B.不得从事股权投资基金管理、募集业务

C.其从业人员不得参加基金从业资格考试

D.可申请新的股权投资基金产品备案

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第1题

担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

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第2题

作为非公开基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.基金份额持有人大会

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第3题

2014年开始,()对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案

A.中国证监会

B.发改委

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券期货业协会

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第4题

申请登记为基金管理人的机构从事()业务的,中国证券投资基金业协会将不予登记

A.担保

B.股权投资

C.基金管理

D.投资管理

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第5题

关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,以下说法中错误的是()

A.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成后连续6个月没有开展基金服务业务,中国证券投资基金业协会将注销其登记

C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

D.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记井已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务

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第6题

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记

A.3

B.6

C.9

D.12

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第7题

下列关于中国证券投资基金业协会实施自律管理的说法中,不正确的是()

A.中国证券投资基金业协会可以跟踪记录私募基金管理人及其从业人员的诚信信息

B.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉

C.中国证券投资基金业协会可以对私募基金业务纠纷进行仲裁

D.中国证券投资基金业协会可以对私募基金业务纠纷进行调解

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第8题

私募投资基金管理人应当向()履行基金管理人登记手续并申请成为()会员

A.基金业协会:基金业协会

B.证券业协会:证券业协会

C.证监会;基金业协会

D.证监会;证券业协会

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第9题

股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续

A.5

B.10

C.15

D.20

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第10题

关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第11题

已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是()

A.该管理人被列入异常机构后,通过基金管理人公示平台对外公示

B.累计2次,中国证券投资基金业协会将该管理人列入异常机构名单,并通过基金管理人公示平台对外公示

C.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

D.该管理人被列入异常机构后,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

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