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[主观题]

下列关于中国证券投资基金业协会实施自律管理的说法中,不正确的是()

A.中国证券投资基金业协会可以跟踪记录私募基金管理人及其从业人员的诚信信息

B.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉

C.中国证券投资基金业协会可以对私募基金业务纠纷进行仲裁

D.中国证券投资基金业协会可以对私募基金业务纠纷进行调解

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第1题

关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第2题

()是我国股权投资基金行业的自律组织

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国股权投资基金业协会

D.证监会

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第3题

2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会

A.中国证监会各地证监局

B.中国证监会基金机构监管部

C.中国证券业协会

D.中国证券业协会基金公司会员部

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第4题

基金合同重大事项发生变更时,私募基金管理人应及时向()报告

A.私募基金投资者

B.中国证券投资基金业协会

C.私募基金份额持有人大会

D.中国证券监督管理委员会

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第5题

私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息,在处理基金管理事务时,发生重大事项的应当在()内向中国证券投资基金业协会报告

A.15日

B.10个工作日

C.10日

D.20个工作日

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第6题

关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,以下说法中错误的是()

A.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成后连续6个月没有开展基金服务业务,中国证券投资基金业协会将注销其登记

C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

D.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记井已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务

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第7题

2014年开始,()对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案

A.中国证监会

B.发改委

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券期货业协会

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第8题

私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、()等。Ⅰ.基金未托管风险Ⅱ.基金委托募集的风险Ⅲ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险Ⅳ.聘请投资顾问的风险

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

公开募集基金应当经()注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满,达到设立标准的,应向()办理基金备案手续

A.中国证券投资基金业协会;中国证监会

B.中国证监会;中国证券投资基金业协会

C.中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

D.中国证监会;中国证监会

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第10题

基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送()。Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ.基金合同,公司章程或者合伙协议Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含()等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴Ⅳ.退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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