题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》***（)。

A.在境内证券交易所上市转让的股票

B.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票

C.在全国银行间市场流通的大额存单

D.在全国中小企业股份转让系统转让的证券

E.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

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第1题

以下表述中，错误的有（）

A.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为

D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

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第2题

关于已上市企业股份转让的交易机制以下说法正确的是（）

A．根据《公司法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

B．上市公司的股票，不依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

C．根据《公司法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份不可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券公司进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

D．根据《工会法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

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第3题

证券公司的自营业务，资金运用范围包括（）。Ⅰ.债券Ⅱ.股票Ⅲ.证券投资基金份额Ⅳ.认股权证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

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第5题

以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有（）

A.公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易

B.境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让

C.境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让

D.非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让

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第6题

赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票

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第7题

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。（)

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第8题

经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在（）交易

A.商业银行

B.证券公司

C.基金公司

D.证券交易所

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第9题