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公司允许保守型客户参与融资融券业务。（)
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第5题
分支机构不得受理有以下情形的客户的融资融券业务申请（）
A.拒绝提供开展交易所需相关资料或提交虚假资料
B.本公司股东、关联人，持有公司5%以下上市流通股份的股东除外
C.风险测评结果为保守型、相对保守型、稳健型的普通投资者
D.未按照公司规定接受投资者教育
第6题
沪市期权客户投资经历要求客户在本公司或其他期权经营机构开户合计满六个月，且客户具备本公司或其他公司融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或在期货公司开户满六个月，且具备金融期货交易经历（）
第8题
在执业过程中不进行违法违规行为：未经监管机关和公司许可，擅自为客户提供融资融券业务或私自向客户或其他人员介绍或销售非公司代销的各类金融产品或投融资业务；参与客户之间的融资或擅自为其提供中介、担保或者其他便利，包括推介交易对手方、传递协议、提供资金划款、谋取相关利益等；违规开展第三方监管业务，违规开展自营、资管、投行业务（）
第9题
在执业过程中不进行违法违规行为：未经监管机关和公司许可，擅自为客户提供融资融券业务或私自向客户或其他人员介绍或销售非公司代销的各类金融产品或投融资业务；参与客户之间的融资或擅自为其提供中介、担保或者其他便利，包括推介交易对手方、传递协议、提供资金划款、谋取相关利益等；违规开展第三方监管业务，违规开展自营、资管、投行业务（）
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