题目内容
（请给出正确答案）
A.批准公司合规管理部门的设置及其职能
B.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
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第1题
A.A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.D.基金公司合规部总监担任公司监事
第2题
A.审议批准商业银行的合规政策
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第3题
A.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
D.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
第4题
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.任命合规负责人
第5题
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
第6题
A.A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责
B.B.监事会必要时可以提议召开股东大会
C.C.监事会可以随时调查公司财务状况
D.D.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利
第7题
A.监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告
B.董事会负责任命合规负责人
C.董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险
第8题
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员
第9题
A.董事会
B.行长室
C.监事室
D.高级管理层
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