题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
基金公司应当保证合规管理部门的独立性，以下对合规管理人员职责安排错误的是（)。
A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.基金公司合规部总监担任公司监事
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.基金托管人
B.基金公司独立董事
C.基金发起人
D.督察长
更多“基金公司应当保证合规管理部门的独立性，以下对合规管理人员职责…”相关的问题
第4题
关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是()。
关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（)。
点击查看答案
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员
第5题
基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报送报告的材料内容包括（）。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金相关内容的复印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的()。
某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（)。
点击查看答案
A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.客观性原则
第7题
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（)。
点击查看答案
A.批准公司合规管理部门的设置及其职能
B.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
第10题
关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是()。
关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（)。
点击查看答案
A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
热门考试
全部 >
