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[多选题]
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅳ.发布证券报告的时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B.证券投资咨询
C.证券经纪
D.证券承销
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第2题
关于投资咨询业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司的自营人员离开原岗位后，可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务Ⅱ.证券投资咨询机构可以发布证券研究报告Ⅲ.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户提供不一致的建议Ⅳ.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛
A.Ⅱ 、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第3题
关于投资咨询业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司的自营人员离开原岗位后，可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务Ⅱ.证券投资咨询机构可以发布证券研究报告Ⅲ.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户提供不一致的建议Ⅳ.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛
A.Ⅱ 、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第4题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,错误的是（）
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
B.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
C.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
D.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
第6题
关于投资咨询业务，下列说法正确的有（）。I.证券公司的自营人员在离开原岗位后，可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务Ⅱ.证券投资咨询机构可以发布研究报告Ⅲ.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议Ⅳ.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
关于投资咨询业务，下列说法正确的有（）。I.证券公司的自营人员在离开原岗位后，可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务Ⅱ.证券投资咨询机构可以发布研究报告Ⅲ.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议Ⅳ.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照（）制定的程序和要求,了解客户的情况,评估客户的风险承受能力
A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
第9题
有关证券分析师管理，下列说法正确的有（）。Ⅰ、证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记Ⅱ、证券公司可以将取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师Ⅲ、证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券分析师注册登记Ⅳ、证券分析师离职，由新入职证券公司为其办理离职备案
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第10题
提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式，按照（）的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ．公平Ⅱ．公开Ⅲ．合理Ⅳ．自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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