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[多选题]

授权员要严格依据审核标准对交易画面和电子影像资料进行审核,应审核()。

A.画面与影像资料的一致性

B.业务的合规性

C.资料完整性

D.业务的真实性

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第1题

远程集中授权授权员应认真审核(),及时办理授权业务,不得积压和延误,离岗时应做签退处理。
远程集中授权授权员应认真审核(),及时办理授权业务,不得积压和延误,离岗时应做签退处理。

A.柜员录入的交易要素

B.运营主管签章的真实性

C.业务凭证

D.相关影像资料

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第2题

营业机构营业经理负责全面认真审核授权业务()

A.合法合规性

B.审核凭证有效性和要素齐全性

C.审核账务处理的正确性

D.确保凭证和交易内容真实合规

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第3题

在远程集中授权模式下,柜员应对客户身份证件、现金实物、银行介质等的真伪进行严格审核,准确录入相关交易要素,()地采集和传输影像资料

A.及时

B.完整

C.清晰

D.合法

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第4题

信用卡业务受理人员应审核资料的()。

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.合法性

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第5题

协议(合同)撰写完毕后要进行严格的审核,主要包括()

A.操作性审核

B.有效性审核

C.一致性审核

D.文字性审核

E.合法性审核

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第6题

手续费隔日冲正业务应审核()

A.业务背景真实性.合规性

B.申请资料完整性

C.交易要素准确性

D.涉及差错调整的是否经有权审批人签字审批

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第7题

客户办理电子商业汇票签约业务应审核申请资料的完整性与合规性无误,与客户签订(),并在业务开通申请表上签章确认后将申请资料交经办行经办人员

A.电子银行汇票服务协议

B.电子商业汇票服务协议

C.电子汇票服务协议

D.商业汇票服务协议

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第8题

营业机构内勤行长在业务审批或审核时,对业务的负责()

A.真实性

B.合规性

C.资料的完整性

D.要素录入的准确性

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第9题

下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核

C.制定适当的销售政策和监督措施

D.对销售量进行合规审核

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第10题

存款人变更开户资料信息的,应向开户银行提出变更申请,网点受理柜员应()
A.审查客户提交的证明文件是否真实有效,审核客户填写的“变更银行结算账户内容申请书”内容是否正确

B.对于“变更单位人民币结算账户申请书”上的公章以及其他证明文件上的公章,应使用验印系统完成印鉴变更后,调用印鉴识别功能进行验印

C.按照《身份识别操作指引》的规定,对经办人的人证一致性、证件有效性和证件真伪进行审核

D.审核无误后,选择“9999对公金融辅助审核及预判处理”交易,点击“影像录入”,通过扫描仪采集“变更单位人民币银行结算账户申请书”、法定代表人或授权经办人(非法定代表人办理的)的身份证件联网核查的核实行以及其他证明文件的影像信息,并检查已采集到的影像信息清晰性和完整性”

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