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第1题
()是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上,通过对信息的分析处理,持续监测被监管机构的风险状况,及时进行风险预警,并为现场检查提供依据。
A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
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第2题
银监会《商业银行公司治理指引》规定,银监会通过()等实施对商业银行公司治理的持续监管
A.现场监管
B.非现场监管
C.非现场检查
D.现场检查
E.其他监管当局进行协作等
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第3题
现场检查结果将提高非现场检查监管的质量,检查小组从实地获取的第一手资料将验证非现场监管人员的分析判断,特别是从被监管机构的内部控制和管理质量方面为非现场监管的分析提供大量佐证,提升分析的准确性。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
与董事会会谈纪要一式三份,分别存入非现场监管档案,抄送()和发送被监管机构董事会
A.市场准入部门
B.被监管机构监事会
C.统计部门
D.现场检查部门
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第5题
中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率,强化合规负责人任职监管,委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。
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第6题
银行监管的基本方法是()
A.现场检查
B.分业监管
C.集中监管
D.非现场监督
E.市场准入
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第7题
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、___的重要根据()
A.机构准入
B.业务准入
C.高管人员履职评价
D.风险准入
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第8题
()是识别机构单体高风险,提供更为准确的风险评估依据的最直接有效方式
A.非现场监管
B.现场检查
C.风险控制
D.风险评估与监管评级
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第9题
现场检查和非现场监管的有效结合,能充分发挥两者的互补效应,避免出现监管漏洞。()
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第10题
根据银监会《中资商业银行专营机构监管指引》,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构的重要依据()
A.监管评级
B.机构准入
C.业务准入
D.高管人员履职评价
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