中国证监会根据（)原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会机构报告

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

A.由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。

B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。

C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。

D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。