按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（)。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

A.财务状况

B.内部控制制度

C.合规制度

D.人力资源状况

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.合规性

证券公司（)负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、咨询和培训等职责。Ⅰ、合规总监;Ⅱ、首席风险官;Ⅲ、合规部门;Ⅳ、风险管理部门

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

下列属于证券公司董事会合规管理职责的有（)。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度，并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性

A、I、III、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、I、IV

A.合规计划会商

B.合规审查

C.合规提示

D.合规约谈