更多“办理对公保证金业务应遵循、和展业三原则,做好客户身份识别工作…”相关的问题
第1题
是营业机构会计部门通过核对客户开户证明文件、有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件等方式,了解客户及其受益所有人等真实身份的行为()
A.受益所有人身份识别
B.客户身份识别
C.临柜身份识别
D.离柜身份识别
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第2题
单位客户办理单位名称、法人/负责人或股东、注册资本、经营范围变更,运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作,并同步进行受益所有人的重新识别()
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第3题
对与本行新建立业务关系的客户及其业务关系存续的客户,会计部门、客户部门应采用临柜身份识别和离柜身份识别方式,识别确认客户真实身份,做好客户身份信息采集、录入、更新和完善工作()
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第4题
单位结算账户变更业务涉及以下()情形:运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作,并同步进行受益所有人的重新识别
A.单位客户办理单位名称变更
B.单位客户办理法人 负责人或股东变更
C.单位客户办理注册资本变更
D.单位客户办理办公地址变更
E.单位客户办理经营范围变更
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第5题
办理第二代支付业务必须遵循反洗钱有关规定,按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务开展客户身份识别、客户身份信息登记和客户身份资料留存()
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第6题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.规则为本
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第7题
对与本行新建立业务关系的客户及其业务关系存续的客户,应采用临柜身份识别和离柜身份识别方式,识别确认客户真实身份,做好客户身份信息采集、录入、更新和完善工作()
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第8题
涉及以下四种情形:单位客户办理_、_、_、_变更,运营人员须联系客户经理完成客户身份的重新识别工作,并同步进行受益所有人的重新识别()
A.单位名称
B.法人 负责人或股东
C.注册资本
D.注册地址
E.经营范围
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第9题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标()
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第10题
支付清算反欺诈工作应遵循、和展业三原则()
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.了解客户的交易
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