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[多选题]

根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列()情形。

A.将存款作为理财产品销售

B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

C.销售人员代替投资者签署文件

D.将理财产品作为存款销售

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第1题

商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()

A.将存款作为理财产品销售

B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

C.销售人员代替投资者签署文件

D.挪用投资者资金

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第2题

根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行开展理财产品销售活动,应当遵守法律、行政法规等相关规定,不得损害()、()和()

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第3题

《商业银行理财产品销售管理办法》规定,销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循勤勉尽职、诚实守信、公平对待客户、()原则

A.专业胜任

B.合法合规

C.公开公正

D.诚实信用

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第4题

商业银行可以将存款单独作为理财产品销售,不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售。()
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第5题

根据《承德银行零售理财产品销售管理办法》规定,理财人员从事零售综合理财产品销售活动的禁止性行为不包括()

A.散布虚假信息,扰乱市场秩序

B.挪用客户交易资金或产品

C.擅自更改客户交易指令

D.拒绝接受客户全权委托购买理财产品

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第6题

商业银行应设理财产品销售专区且理财销售须在专区进行()
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第7题

理财人员从事零售综合理财产品销售活动,不得有下列情形()

A.私自销售未经总行有权审批机构批准的零售综合理财产品;

B.散布虚假信息,扰乱市场秩序;

C.挪用客户交易资金或产品;

D.擅自更改客户交易指令;

E.泄漏客户资料用于非本行业务之外的其他商业目的

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第8题

按照管理方式不同,商业银行理财业务管理分为理财产品销售管理、理财投资管理()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

《商业银行理财业务监督管理办法》中规定,商业银行销售结构性存款应当具备相应的业务资格

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第10题

商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的,应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定实施理财产品销售专区管理,并在销售专区内对每只理财产品销售过程进行录音录像()
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