金融制裁合规管理工作除严格保密外，还应遵守（）原则

A.法律知识

B.合规能力

C.风险意识

D.职业操守

A.客户

B.产品

C.服务

D.地域

A.依法合规原则

B.诚信尽职原则

C.统一授信原则

D.分级管理原则

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

A.依法合规

B.商业可持续

C.审慎经营

D.风险可控

A.合法合规原则

B.独立创新原则

C.防范交易对手风险原则

D.公平竞争原则

A.A ．依法合规

B.B ．审慎经营

C.C ．风险可控

D.D ．商业可持续

A.风险可控

B.依法合规

C.商业可持续

D.审慎经营

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ