某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问题，配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的（)。

A.A.基金公司督察长分管基金交易业务

B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

D.D.基金公司合规部总监担任公司监事

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员应当熟悉业务制度

D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

A.专业性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.独立性原则

A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

A.营业部运营总监

B.营业部总经理

C.公司运营中心

D.公司合规部

A．建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。

B．审核合规负责人提交给公司合规政策。

C．每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。

D．审核并向董事会提交年度、半年合规报告。

E．发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致

A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

C.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

D.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

A.分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任

B.分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任

C.分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任

D.分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任