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[单选题]

基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括()

A.销售人员的行为

B.社会关系

C.奖惩情况

D.诚信记录

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第1题

关于A基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序,以下表述错误的是()

A.需要健全普通投资者的回访制度

B.总部已制定相关制度和程序,需要分支机构再自行制定相关的制度和程序

C.需要建立档案对销售人员进行管理

D.需要对销售人员进行专门的培训

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第2题

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障()的合法利益

A.基金销售机构

B.基金投资人

C.基金销售人员

D.基金管理人

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第3题

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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第4题

关于基金销售人员的禁止性规范,下列表诉错误的是()

A.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不到泄露投资者买卖买卖及持有基金份额的信息

B.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的过往业绩,但需表明过往业绩不预示基金的未来表现

C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

D.基金销售人员在向投资者办理资金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用

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第5题

基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.审慎性原则

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第6题

在持续不断的投资者教育工作中,()起到了很重要的作用

A.基金监管机构

B.基金销售机构

C.基金销售人员

D.基金投资者

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第7题

关于考核销售人员的资料来源的说法,错误的是()

A.销售人员的销售报告

B.企业销售记录

C.行业统计年鉴

D.企业内部职员意见

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第8题

房地产销售档案分的类包括()和竞争情报等内容。

A.销售指导文件

B.客户调查

C.销售管理手册

D.销售人员业绩考核

E.销售文件

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第9题

下列关于基金代销机构的职责,说法错误的是()

A.可以赚取销售佣金

B.可以代销基金

C.可以委托其他机构代为销售基金产品

D.与基金管理人签订基金销售协议

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第10题

以下对基金销售人员的说法错误的是()

A.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

B.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

C.基金销售人员在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,但可以预测所推介基金的未来业绩

D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

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