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[多选题]

私募基金管理人应定期向中国证券投资基金业协会进行相关信息报送,下列说法错误的是()

A.基金如发生清算等重大事项,应及时向中国证券投资基金业协会进行报送

B.私募基金管理人需就管理人自身的信息变更进行年度报送,包括提交管理人的年度财务报告

C.基金季度信息更新的内容包括投资情况,基金资产净值等信息

D.管理人的高管如发生重大变更,必须在每季度结束之日起20个工作之日内进行变更

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第1题

关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第2题

下列关于中国证券投资基金业协会实施自律管理的说法中,不正确的是()

A.中国证券投资基金业协会可以跟踪记录私募基金管理人及其从业人员的诚信信息

B.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉

C.中国证券投资基金业协会可以对私募基金业务纠纷进行仲裁

D.中国证券投资基金业协会可以对私募基金业务纠纷进行调解

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第3题

基金合同重大事项发生变更时,私募基金管理人应及时向()报告

A.私募基金投资者

B.中国证券投资基金业协会

C.私募基金份额持有人大会

D.中国证券监督管理委员会

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第4题

关于私募基金的信息披露和报送,下列表述错误的是()。

A.私募基金管理人应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,并保证 所填报内容真实、准确、完整

B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内,向基金业协会报送经审计的年 度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况

C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员 的有关信息

D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可

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第5题

私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息,在处理基金管理事务时,发生重大事项的应当在()内向中国证券投资基金业协会报告

A.15日

B.10个工作日

C.10日

D.20个工作日

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第6题

基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送()。Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ.基金合同,公司章程或者合伙协议Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

2014年开始,()对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案

A.中国证监会

B.发改委

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券期货业协会

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第8题

()是法定的私募基金管理人登记信息载体

A.中国基金业协会网站公示

B.私幕基金管理人登记相关证明文件

C.私募基金管理人纸质登记证书

D.私募基金管理人登记电子证明

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第9题

私募投资基金管理人应当向()履行基金管理人登记手续并申请成为()会员

A.基金业协会:基金业协会

B.证券业协会:证券业协会

C.证监会;基金业协会

D.证监会;证券业协会

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第10题

我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向()提交相关文件。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

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第11题

私募基金管理人什么情况下需要向中国证券投资基金业协会进行登记、备案或者报告?

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