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[多选题]

下列有关新股网下申购的说法,正确的有()。I、投资者不得协商报价II、投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力III、不允许个人投资者参加IV、投资者应当持有一定金额的非限售股份

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、II、III

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第1题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中,正确的有()

A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份

B.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝

C.公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家

D.网下投资者报价后,发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分,剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购

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第2题

XY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股,占本次发行总量的65.22%,网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈,有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司,本次发行价格5元/股

A.发行人需要向战略投资者配售股票

B.网下投资者报价后,发行人需剔除申购总量中报价最高的部分

C.在询价中,有效报价投资者的数量不得少于10家,不得多于20家

D.发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排

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第3题

创业板股票首次公开发行,主承销商应当做好几网下投资者核查和监测工作,对网下投资者()等进行实质核查。

A.是否超资产规模申购

B.是否在累计投标询价中存在申购报价和询价报价逻辑不一致

C.报价不申购

D.申购不缴款

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第4题

下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()

A.发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

B.首次公开发行股票,网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份

C.首次公开发行股票在4亿股以上的,发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权

D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

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第5题

下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。①首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨②网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%③网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%④网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的4

A.① 、 ② 、 ③

B.① 、 ④ 、 ⑤

C.② 、 ④ 、 ⑤

D.③ 、 ④ 、 ⑤

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第6题

国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家,其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。根据我国2010

A.商业银行

B.财务公司

C.合格境外机构投资者

D.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者

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第7题

在科创板新股认购过程中,下列说法错误的是()。
在科创板新股认购过程中,下列说法错误的是()。

A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金

B、在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务,确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金

C、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购

D、投资者认购资金不足的,不足部分仍可认为投资者新股认购成功

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第8题

关于个人投资者投资基金的税收,下列说法正确的有()。I.买卖基金份额免征增值税II.买卖基金份额免征印花税III.从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税IV.申购户赎回基金份额取得的收入,征收个人所得税
关于个人投资者投资基金的税收,下列说法正确的有()。I.买卖基金份额免征增值税II.买卖基金份额免征印花税III.从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税IV.申购户赎回基金份额取得的收入,征收个人所得税

A、I、II、IV

B、I、III

C、III、IV

D、I、II、III、IV

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第9题

股权投资基金的投资者应当为()

A.具备风险识别能力的投资者

B.具备风险承担能力的投资者

C.具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者

D.具备资金承担能力的投资者

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第10题

下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购?()

A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司

B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司

C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。

D、以上均可

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