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[多选题]

XY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%，网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股

A.发行人需要向战略投资者配售股票

B.网下投资者报价后，发行人需剔除申购总量中报价最高的部分

C.在询价中，有效报价投资者的数量不得少于10家，不得多于20家

D.发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排

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第1题

DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股

A．主承销商

B．经纪商

C．交易商

D．做市商

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第2题

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第69号）规定，首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格

A.估值

B.询价

C.投标

D.竞价

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第3题

按照我国证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件不包括（）

A.公司股本总额不少于人民币l 000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

D.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

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第4题

公开发行的程序是（）

A.决议→申请→核准→发行

B.决议→核准→申请→发行

C.申请→决议→核准→发行

D.申请→核准→决议→发行

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第5题

申请证券上市交易，应当向中国证券监督管理委员会提出申请，由中国证券监督管理委员会审核同意，并由双方签订上市协议。（)

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第6题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申报股票上市应当符合的条件有（）

A.公司股本总额不少于人民币5000万元

B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.股票经中国证监会核准已公开发行

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第7题

证券公司债和证券短期融资券由（）发行

A.中国人民银行

B.中国证券交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.证券公司

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第8题

根据《证券法》的规定，下列各项中，不符合股份有限公司申请股票上市条件的是（）

A.公司股本总额为人民币2000万元

B.公司股本总额为3亿元，公开发行股份的比例为30%

C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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第9题

在我国，企业债券按照《企业债券管理条例》规定发行与交易，并由（）负责监督管理

A.财政部

B.中国证券监督管理委员会

C.国家发展与改革委员会

D.中国银行业监督管理委员会

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第10题

根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证监会设立的审核委员会不包括（）

A.主板市场发行审核委员会

B.上市公司并购重组审核委员会

C.创业板市场发行审核委员会

D.债券市场发行审核委员会

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第11题

（）即人民币普通股，是由我国境内公司发行，供境内机构、组织或个人（不含港、澳、台投资者）以人民币认购和交易的普通股股票

A.A股

B.B股

C.H股

D.N股

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