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[多选题]

以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有（）

A.主办券商关于本次发行合法合规性的意见

B.律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见

C.现有股东优先认购安排

D.挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明

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第1题

发行保荐书的必备内容包括（）

A.本次证券发行基本情况

B.保荐机构承诺事项

C.对本次证券发行的推荐意见

D.发行保荐工作报告

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第2题

股票发行中，如果符合以下情形的，挂牌公司的主办券商一般应按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，应就本次股票发行是否适用股份支付进行重点说明（）

A.向公司高管、核心员工或者其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格或者低于公司股票公允价值的

B.股票发行价格低于每股净资产的

C.发行股票进行股权激励的

D.向公司关联方进行股票发行的且发行价格公允的

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第3题

对于挂牌公司股票发行是否符合豁免向证监会申请核准的条件，需要对此发表意见（）

A.主办券商

B.律师事务所

C.会计师事务所

D.资产评估机构

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第4题

首次公开发行股票，招股说明书摘要包括的内容有（）

A.重大事项提示、本次发行概况

B.发行人基本情况、募集资金运用

C.风险因素和其他重要事项

D.本次发行各方当事人和发行时间安排

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第5题

XY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%，网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股

A.0.25

B.0.50

C.0.55

D.0.75

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第6题

A.主承销商

B.经纪商

C.交易商

D.做市商

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第7题

以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（）

A．公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定

B．债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任

C．债券受托管理人应当为中国证券业协会会员

D．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人

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第8题

DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股

A．主承销商

B．经纪商

C．交易商

D．做市商

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第9题

甲公司配售股份前股本总额5个亿，甲上市公司以配股的方式向公司原股东发行股份1亿股，每股10元，由A证券公司承销。承销期限满后，原股东认购甲上市公司股票的数量为4000万股。根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）

A.本次配股发行失败

B.承销期限最长不得超过60日

C.本次发行只能采取代销方式

D.本次发行配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%

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