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经营机构应当建立健全回访制度,下列普通投资者,经营机构应当进行适当性回访的是()
A.风险控制与承受能力较低的
B.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
C.购买或接受高风险产品或服务的
D.产品认知能力较弱的
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A.风险控制与承受能力较低的
B.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
C.购买或接受高风险产品或服务的
D.产品认知能力较弱的
第2题
A.调查问卷问题类型应含简答题
B.问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系
C.调查问卷不得少于10题
D.问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素
第4题
A.填写转化申请书,确认自主承担可能产生的风险和后果,提交符合转化条件的证明材料
B.经营机构对投资者提供的资料进行审核,通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求
C.经营机构同意投资者转化的,应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险
D.经营机构不同意投资者转化的,应当告知其评估结果及理由
第5题
A.特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认
B.特定对象确定;投资者适当性匹配;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认
C.特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;投资冷静期;回访确认
D.特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险提示;合格投资者确认;回访确认
第6题
A.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
B.投资者分类的依据、方法和流程
C.了解产品或服务的标准、方法和流程
D.适当性匹配的标准、方法和流程
第9题
A.期望收益符合投资者的投资目标
B.投资期限符合投资者的投资目标
C.投资品种符合投资者的投资目标
D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
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