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[多选题]

证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度,制定具体、有效的()

A.事中管控措施

B.风险防控体系

C.事前风险防范体系

D.事后追责机制

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第1题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第2题

农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中,运营类法律风险可以通过措施进行防控和杜绝()

A.强化合规管理

B.加大制度执行力

C.建立和完善机构内部控制体系

D.岗位制约

E.事中授权、事后监督

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第3题

大企业税收风险管理内部控制,是指以风险防控为导向,通过查找、梳理、评估大企业税收风险管理工作中的各类风险,制定、完善并有效实施一系列制度、流程、方法和标准,对大企业税收风险管理工作风险进行事前控制、事中防范、事后监督和纠正的动态管理过程和机制。()
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第4题

客服中心开展风险管理工作,应根据不同的风险对象、种类,按照风险管理的基本原则,采取有效措施,贯彻“预防为主、防控结合”的理念,做到事前严密防范、事中有效控制、事后妥善处理()
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第5题

银行、支付机构应当建立健全涉及金融消费者权益保护工作的全流程管控机制,确保在金融产品或者服务的设计开发、营销推介及售后管理等各个业务环节有效落实金融消费者权益保护工作的相关规定和要求。全流程管控机制包括但不限于下列内容?()

A.事前协调、事中管控和事后问责

B.事前协调、事中管控和事后监督

C.事前沟通、事中管理和事后监督

D.事前审查、事中管控和事后监督

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第6题

生产经营单位应当利用信息化技术对风险管控工作进行动态监控,并建立健全()

A.分级管控制度

B.分级管控清单

C.风险管控档案

D.风险预警

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第7题

网络维修费管理遵循“事前严格审核、事中、事后准确评估”的全生命周期闭环管控原则()

A.风险防控

B.精确把控

C.严格要求

D.预警分析

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第8题

依据《中华人民共和国安全生产法》,生产经营单位应当建立(),按照安全风险分级采取相应的管控措施

A.安全风险分级管控制度

B.风险隐患双重预防管控机制

C.隐患排查治理体系

D.风险动态管控机制

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第9题

证券期货经营机构应当制定投资者廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强投资者廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化。()
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第10题

证券期货经营机构应当制定投资者廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强投资者廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化。()
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