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[判断题]

证券分析师评选活动主办方自行将证券公司或分析师列为参评对象时,证券公司应要求主办方将公司和/或分析师从参评名单或评选结果中撤出并在公司官网上公告。()

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第1题

第三方市场机构组织证券分析师评选时,应当成为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构。()
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第2题

证券研究销售人员不是证券分析师,参加外部评选活动不需要遵守《证券分析师参加外部评选规范》的规定。()
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第3题

证券分析师可以自行参加由媒体组织的评选活动。()
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第4题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。()
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第5题

根据《期货人员管理办法,》以下不属于期货从业人员的是()

A.期货公司总经理

B.期货公司总经理司机

C.期货公司农产品分析师

D.证券公司IB业务主管

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第6题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。()
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第7题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。()
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第8题

宴会服务应注意节奏,上菜的速度应以客人()速度或主办方规定的时间为准

A.要求

B.喝酒

C.进餐

D.预定

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第9题

下列关于观察名单,限制名单的说法,错误的是()。

A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

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第10题

证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。()
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