更多“证券研究销售人员不是证券分析师,参加外部评选活动不需要遵守《…”相关的问题
第1题
证券分析师可以自行参加由媒体组织的评选活动。()
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第2题
第三方市场机构组织证券分析师评选时,应当成为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构。()
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第3题
证券分析师评选活动主办方自行将证券公司或分析师列为参评对象时,证券公司应要求主办方将公司和/或分析师从参评名单或评选结果中撤出并在公司官网上公告。()
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第4题
证券分析师可以使用笔名发布研究报告。()
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第5题
证券分析师的父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。()
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第6题
证券分析师可以按照公司领导的要求调整研究报告观点或结论。()
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第7题
下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
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第8题
证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人
A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV
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第9题
证券分析师可以使用个人微信、微博等在正式报告发布前向自己熟悉的客户发送研究报告。()
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第10题
根据规定,证券分析师可以根据市场具体状况和投资者的资金情况,向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证()
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