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[多选题]

对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构,中国人民银行可以()

A.责令限期改正

B.情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款

C.情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款

D.情节特别严重的,责令停业整顿或者吊销其经营许可证

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第1题

金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的,并致使洗钱后果发生的,中国人民银行应对金融机构()
A.责令限期改正

B.处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

C.处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

D.移交金融监管机构处理

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第2题

金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款()
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第3题

保险公司欺骗投保人、被保险人或者受益人的,由保险监督管理机构责令改正,处()的罚款;情节严重的,限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证

A.五万元以上三十万元以下

B.四十万元以上一百万元以下

C.十万元以上五十万元以下

D.二十万元以上一百万元以下

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第4题

药品上市许可持有人未按照规定开展药品不良反应监测或者报告疑似药品不良反应的,责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,责令停产停业整顿,并处()

A.二十万元以上五十万元以下的罚款

B.五万元以上五十万元以下的罚款

C.十万元以上一百万元以下的罚款

D.十五万元以上五十万元以下的罚款

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第5题

金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证()
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第6题

依据《安全生产法》的规定,生产经营单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的,责令改正;拒不改正的,,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款。(第一百零五条)()

A.责令停产停业整顿

B.处二万元以上二十万元以下的罚款;

C.处二万元以上十万元以下罚款

D.处十万元以上五十万元以下罚款

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第7题

生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品,未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的,责令限期改正,逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处()的罚款

A.二万元以上五万元以下

B.十万元以下

C.十万元以上二十万元以下

D.二十万元以上五十万元以下

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第8题

根据《药品管理法》,某药店未按照规定报告疑似药品不良反应,责令限期改正,给予警告;逾期不改正,责令停产停业整顿,并处罚款的幅度范围是()。

A.A.五万元以上五十万元以下

B.B.十万元以上五十万元以下

C.C.十万元以上一百万元以下

D.D.二十万元以上二百万元以下

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第9题

生产经营单位进行爆破、吊装以及国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业,未安排专门人员进行现场安全管理的,责令限期改正,逾期未改正的,责令停产停业整顿,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()的罚款

A.二万元以上五万元以下

B.十万元以下

C.十万元以上二十万元以下

D.二十万元以上五十万元以下

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第10题

商业银行有未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的情形的,由()责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任

A.人民政府

B.国务院银行业监督管理机构

C.中国人民银行

D.工商管理机构

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第11题

《商业银行法》规定,未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,没有违法所得的,处()罚款

A.五万元以上五十万元以下

B.十万元以上五十万元以下

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万元以上二百万元以下

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