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[多选题]

证券公司可以接受()的期货公司的委托从事介绍业务

A.全资拥有

B.控股

C.被同一机构控制

D.其他期货公司的委托

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第1题

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的,还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务()
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第2题

证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货交易Ⅳ.提供交易设施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不应当提供的服务有()Ⅰ.协助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第4题

在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,应当提供的业务有()

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.代理期货公司、客户收付期货保证金

C.利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金

D.提供期货行情信息、交易设施

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第5题

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,必须全资拥有一家期货公司()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格的,必须全资拥有一家期货公司()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第7题

证券公司从事中间介绍业务的,应当在起经营场所显著位置或其网络公开如下信息()

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.与期货公司签署的书面委托协议

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式

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第8题

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担()
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第9题

以下属于《期货从业人员管理办法》中所指的从事期货经营业务的机构的是()

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第10题

证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II

、证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名;开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员III、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准IV、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III、IV

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