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[单选题]

证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

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第1题

证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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第2题

期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求

A.12个月

B.24个月

C.6个月

D.3个月

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第3题

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。()
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第4题

期货公司申请设立境内分支机构,应当于申请日前()符合期货公司风险监管指标标准

A.2个月

B.6个月

C.1年

D.3个月

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第5题

期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。()
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第6题

证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好,最近两年内各项风险指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿以上()
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第7题

列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法,正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式
列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法,正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式

的原则,计算各项风险控制指标;Ⅱ、证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准;Ⅲ中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查;IV、中国证监会及其派出机构可以根据监管需要,要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

关于IB业务,以下说法正确的是()
A.IB制度起源于英国

B.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖

C.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准

D.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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第9题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表

A.3

B.5

C.1

D.2

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第10题

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,正确的是()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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