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[单选题]

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),农业银行合规风险评估报告的报告路径为()

A.按照“双线报告”要求,报送上级行内控合规部门和农业银行管理层

B.仅向农业银行管理层报告

C.仅向上级行内控合规部门报告

D.直接向总行报告

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第1题

合规风险管理的第一个阶段是()

A.合规风险监测

B.合规风险识别

C.合规风险评估

D.合规风险报告

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第2题

农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险信息报告》不包括()

A.合规经理的工作职责

B.投诉的违规事项

C.不良贷款、计差错情况

D.监管意见、内外部检查意见的整改情况

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第3题

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应及时向银监会报送()

A.合规政策

B.合规风险管理计划

C.合规管理程序

D.合规指南

E.合规风险评估报告

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第4题

下列哪些属于合规管理工具中的事中控制工具()

A.合规审查

B.合规风险监测

C.合规风险报告

D.合规评价

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第5题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,根据报告内容,合规风险报告分为和()

A.定期报告

B.专项报告

C.月度报告

D.季度报告

E.年度报告

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第6题

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。()
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第7题

下列不属于合规负责人职责的是()

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.按照高级管理层要求分管业务条线工作

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第8题

按照《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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第9题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告()

A.正确

B.错误

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第10题

下列不属于农合机构的职责的是()

A.负责大额信贷业务风险报告工作的实施

B.有权对报告贷款进行检查

C.保证报告贷款资料的真实性、合规性

D.督促辖内农合机构降低大额贷款集中度风险,回归支农支小市场定位

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