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[多选题]

作为对公理财销售人员,以下哪几项为必须遵守的合规事项()

A.严禁与客户签订非总行规定的标准制式销售文本或擅自修改总行制式文本等的行为

B.严禁对非保本理财向客户出具任何直接或间接、显性或隐性的担保或承诺

C.严禁向客户理财产品进行贴息,向其提供贴息承诺或签订相关补充协议

D.严禁私自为客户提供投向清单等补充文件

E.严禁私自代理推介、销售或将客户资金用以购买非我行的理财产品

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各分(支)行营业网点必须设立理财产品销售专区,由具备理财销售资质的销售人员在专区开展理财销售活动()
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第2题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列()情形。

A.将存款作为理财产品销售

B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

C.销售人员代替投资者签署文件

D.将理财产品作为存款销售

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第3题

一成年香港人想承租房屋,以下哪几项可作为身份材料()

A.香港来往内地通行证

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第4题

以下哪类证件不可以作为销售人员的有效身份证件进行展示()

A.身份证

B.展业证

C.名片

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第6题

梁山银行选聘零售理财销售人员,众人中意见错误的是()

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B.林冲坚持零售理财销售人员一定不能私自代客投资理财

C.鲁智深觉得零售理财销售人员坚决不能协助洗钱活动

D.宋江觉得本着以客户为中心的原则,客户在急需资金的情况下,零售理财销售人员可以出借资金给客户使用

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第7题

信息安全保密要求需要做到以下哪几项()

A.人员

B.环境

C.信息

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E.物料

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第8题

以下哪类证件不可以作为销售人员的有效身份证件进行双录展示()

A.身份证

B.展业证

C.名片

D.银行工作人员胸牌

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第9题

物资管理手册中明确要求材料采购计划中以下哪几项为必须标明的()

A.进场时间

B.金额

C.材质要求

D.次月进场数量

E.供应商

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第10题

商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()

A.将存款作为理财产品销售

B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

C.销售人员代替投资者签署文件

D.挪用投资者资金

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第11题

本行作为银团成员,应按照以下哪几项原则确定本行授信()

A.信息共享

B.独立审批

C.自主决策

D.风险自担

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