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下列属于基金客户售前服务的是()。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第1题
A.提醒客户及时核对交易确认
B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果
第2题
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果
B.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金
C.介绍基金产品信息、费率信息、基金业务办理流程及注意事项
D.代理客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
第7题
B.如客户首次购买理财产品,须在柜面进行风险评估
C.销售人员应按照风险匹配原则,向合适的客户销售合适的产品。即只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品
D.客户如超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户,再次购买理财产品时,应当重新完成风险承受能力评估,评估结果应当由客户签名确认;如未进行评估,则不得再次向其销售理财产品
E.在做产品营销宣传时,应根据产品协议书和说明书据实向客户介绍产品,不得夸大产品收益或承诺客户投资收益,误导客户
第8题
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
第9题
A.风险揭示书
B.风险评估问卷
C.产品说明书
D.产品适合度问卷
第10题
A.超过半年
B.超过一年
C.超过两年
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