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第1题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并应当在()注册登记为证券投资顾问
A.中国证券业协会
B.中国结算公司
C.中国证监会
D.证券交易所
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第2题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资询执业资格,并应当在()注册登记为证券投资顾问
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
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第3题
证券投资顾问应当在评估客户()基础上,向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.健康状况Ⅲ.服务需求Ⅳ.家庭成员
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第4题
证券投资顾问应当在评估客户()基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.经济条件 Ⅲ.服务需求 Ⅳ.家庭成员
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第5题
证券投资顾问应当在评估客户()基础上,向客户提供适当的投资建议服务。I.风险承受能力II.经济条件III.服务需求IV.家庭成员
A.I、II
B.I、III
C.II、III、IV
D.II、IV
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第6题
证券投资顾问的主要职责是包括()。Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第7题
证券投资顾问的主要职责是包括()。Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第8题
证券投资顾问的主要职责是包括()。Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第9题
证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员不用得证券投资顾问执业资格()
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第10题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具备有证券投资咨询职业资格()
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第11题
向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备证券投资咨询执业(投资顾问)资格()
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