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[单选题]

下列()行为违反了审慎开展执业活动的要求。Ⅰ.交易结束马上销毁记录Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求

A.持证上岗

B.持续学习

C.保守秘密

D.审慎开展执业活动

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第2题

某基金管理公司的研究人员,在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究成果,就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员()的要求。

A.保守秘密

B.审慎开展执业活动

C.不得进行不正当竞争

D.优先考虑客户利益

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第3题

在甲的客户中,小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,甲的行为违反了()要求

A.专业审慎

B.客户至上

C.公平对待客户

D.诚实守信

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第4题

关于对基金从业人员“ 专业审慎” 的职业道德要求,下列表述错误的是()。

A.持续学习

B.持证上岗

C.客户利益最大化

D.审慎开展执业活动

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第5题

从教师职业道德规范的角度看,小王老师的行为()

A.违反了专研业务的要求

B.违反了关爱学生的要求

C.违反了谦虚好学的要求

D.违反了素质教育的要求

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第6题

基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了()要求

A.忠诚敬业

B.廉洁公正

C.客户至上

D.专业审慎

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第7题

甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理 公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规 范要求。

A.诚实守信和专业审慎

B.忠诚尽责和保守秘密

C.专业审慎和忠诚尽责

D.保守秘密和专业审慎

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第8题

甲是A基金管理公司的基金经理,利用业务时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。

A.客户至上和专业审慎

B.忠诚尽责和保守秘密

C.专业审慎和忠诚尽责

D.保守秘密和专业审慎

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第9题

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()职业道德要求

A.守法合规

B.专业审慎

C.忠诚尽责

D.保守秘密

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第10题

以下哪些行为违反了《保密法》规定()

A.非法复制、记录、存储国家秘密的

B.在私人交往和通信中涉及国家秘密的

C.使用非涉密计算机、非涉密存储设备存储、处理国家秘密信息的

D.买卖、转送或者私自销毁国家秘密载体的

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第11题

在工作期间在非公务活动中饮酒,违反了集团公司'行为禁令'管理细则()
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