题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,合规外审机构的评估要素包括()。
A.是否独立
B.职业声誉
C.管理制度
D.质量控制体系
E.注册会计师
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A.是否独立
B.职业声誉
C.管理制度
D.质量控制体系
E.注册会计师
第1题
A.在形式上和实质上均保持独立性
B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制
C.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度相匹配的规模、资源和风险承受能力
D.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
E.具有良好的职业声誉、无重大不良记录
第2题
A.具有良好的职业声誉,无重大不良记录
B.在形式和实质上均保持独立性
C.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
D.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力
E.拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师,具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
第4题
A.独立评估
B.综合评估
C.定期审计
D.不定期审计
第7题
A.保持良好的职业操守
B.诚实守信、勤勉尽责
C.坚持依法经营、合规操作
D.遵守工作纪律和保密原则
E.严格执行廉洁从业的各项规定
第8题
A.与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员
B.银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员
C.银行业金融机构聘用的其他人员
D.银行业金融机构与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员
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