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商业银行应当按照有关规定,制定本行的业务规则,建立、健全本行的风险管理和__制度()
A.内部控制
B.合规
C.稽核
D.操作
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A.内部控制
B.合规
C.稽核
D.操作
第3题
A、促进有关金融法律法规、方针政策以及行内规章制度在网点层面的贯彻执行
B、在本行全面风险管理构架和内部控制体系内,促进网点人员合规操作
C、保障基层网点业务的稳健发展
D、发现和化解网点各类合规风险和操作风险
第4题
A.商业银行应当及时向银监会报告出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损
B.商业银行应当及时向银监会报告国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响
C.商业银行应当及时向银监会报告交易业务中的违法行为
D.商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并须报银监会批准
第5题
A.出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损;
B.国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响;
C.交易业务中的违法行为;
D.其他重大意外情况。
第9题
A.董事会和高级管理层的有效监控
B.完善的市场风险管理政策和程序
C.完善的内部控制和独立的外部审计
D.市场风险研究
第10题
A.明确规定分支机构的业务权限
B.制定统一的标准化销售服务规程,提高分支机构的销售服务质量
C.统一信息技术系统和平台,确保客户信息的有效管理和客户资金安全
D.建立清晰的报告路线,保持信息渠道畅通和加强对分支机构的监督管理,采取定期核对、现场核查、风险评估等方式有效控制分支机构的风险
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