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[单选题]
发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状況Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安全
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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第1题
发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施。I经营管理II财务状况III风险控制指标IV客户资产安全
第2题
发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公吿，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。()此题为判断题(对，错)。
第3题
发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公吿，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。()此题为判断题(对，错)。
第4题
下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）
A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚
第5题
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当（）
A.保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除
B.解除其职务
C.暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告
D.解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
第7题
下列有关证券公司章程重要条款规定的说法，错误的是（）
A.证券公司的名称变更需经国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司对外投资的内部审批程序变更需经国务院证券监督管理机构批准
C.证券公司客户证券交易信息系统变更需经国务院证券监督管理机构批准
D.证券公司的住所变更需经国务院证券监督管理机构批准
第11题
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）
A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
C.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审査,监督或者检查
D.合规负责人不是证券公司的高级管理人员
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