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[判断题]

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每季至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容()

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第1题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受到的()和()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.纪律处分

D.职位处分

E.经济处罚

F.经济处理

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第2题

银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息()

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.纪律处分

D.职位处分

E.经济处理

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第3题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理履行的职责描述中,不正确的是()。

A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

B.授权下设相关委员会履行其部分职责

C.审批并制定本机构行为守则及其细则

D.监督高级管理层实施从业人员行为管理

E.建立全机构从业人员管理信息系统

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第4题

银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行职责()

A.监督高级管理层实施从业人员行为管理

B.审阅本机构制定的行为守则及其细则

C.对高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价

D.承担从业人员行为管理的实施责任

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第5题

银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责()

A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

B.审批本机构制定的行为守则及其细则

C.对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告

D.监督高级管理层实施从业人员行为管理

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第6题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和通报教育()

A.认真

B.明确

C.清楚

D.合理

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第7题

银行业金融机构应当于每年二季度末向银行业监督管理机构法律部门及机构监管部门报送法律顾问工作报告。()
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第8题

银监会及其派出机构开展监管评价,并按照一定比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后,需要将评价得分和相应等级()

A.抄送银行业案件稽查局

B.向监管部门反馈

C.向银行业金融机构反馈

D.报送银行业监督管理机构

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第9题

银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的()

A.警示谈话

B.通报教育

C.经济处罚

D.纪律处分

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第10题

银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的()

A.警示谈话

B.诫勉谈话

C.通报教育

D.提醒谈话

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