题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、等行为。强化非标投资业务风险管控，防范表外风险传导至表内。严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为。严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷（）
A.修改理财产品说明书
B.承诺回报
C.掩饰风险
D.误导客户
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A.资链条长
B.通道机构多
C.杠杆程度高
D.嵌套程度深
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第1题
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要高度关注同业业务、投资业务、理财业务中跨市场、跨行业的交叉性金融产品，严防由于__的风险（）
第2题
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,大要案及重大风险事件主要集中以下__方面（）
A.票据和担保等业务领域
B.基层员工、关键岗位等重要人员行为
C.柜台操作、印章管理等业务环节管理
D.同业投资、理财等业务领域
第3题
银行业金融机构要加强重点业务风险控制，以下说法正确的是（）
A.要切实建立票据、同业、理财等业务的风险控制体系
B.要定期开展相关业务内部控制有效性评估
C.要完善业务操作流程，要增强各职能部门之间、各级机构之间、各业务条线和各业务岗位之间的监督、约束和制
D.要强化重要客户和大额风险管控要求
E.无
F.无
第4题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构从业人员行为管理应以为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险（）
A.人
B.风险
C.业务
D.收益
第5题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的权限管理和行为管理,特别关注__环境下新兴业务应用、交易系统存在的客户信息泄露隐患,确保对可能产生信息泄露的环节有足够的监测和管控能力（）
A.新常态
B.互联网
C.新技术
D.多样化
第7题
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构应当加强对分支机构衍生产品交易业务的授权与管理。对于衍生产品经营能力较弱、风险防范及管理水平较低的分支机构，应当适当上收其衍生产品的交易权限。（)
第8题
从总体上讲，对资金业务检查的目的是（）
A．督促银行业金融机构规范资金业务行为
B．督促银行业金融机构提高资金业务的经营管理水平
C．督促银行业金融机构提升员工的整体素质
D．督促银行业金融机构防范资金业务风险
第9题
根据《福建银监局办公室关于加强辖内银行业机构同业投资与理财投资管理的通知》的规定，银行业金融机构开展同业投资与理财业务，以下做法不符合要求的有:（）
A.投资主动管理类业务，必要时可以将风险管理职责完全交给其他专业金融机构
B.市场流动性较好的情况下仍需严格控制交易杠杆比率限制
C.各银行业机构开展同业投资与理财投资，要完善内部管理架构，规范业务流程，确保业务复杂程度与风险管理能力相匹配
D.理财业务不需要纳入流动性风险监测范围
E.存量的不当业务，根据新老划断原则可既往不咎
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