题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
CCS等级为“禁止类”的对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,经办人员应()
A.直接受理
B.不予受理
C.通知客户经理进行加强型尽职调查
D.进行可疑交易报告
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A.直接受理
B.不予受理
C.通知客户经理进行加强型尽职调查
D.进行可疑交易报告
第1题
B.审核客户所提供的资料的真实性、完整性、合规性
C.审核《对公客户风险类型评估问卷(非衍生交易类)》中客户资料是否填写完整,问卷题目是否全部回答,要素是否涂改
D.如客户CCS等级分类为禁止类、高风险类或根据农行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户,禁止受理
第2题
B.审核客户所提供的资料的真实性、完整性、合规性
C.审核《机构客户理财业务签约申请表》填写是否完整、要素是否有涂改,签字、签章等是否齐全
D.如客户CCS等级分类为禁止类、高风险类或根据农行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户,禁止受理
第6题
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