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[单选题]
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案
A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会
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A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会
第2题
A.年龄
B.股指期货产品认知能力
C.学历
D.个人诚信记录
第4题
A.期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B.期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
第5题
A.相关投资经历
B.财务状况
C.诚信状况
D.基本情况
第6题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第7题
第9题
A.中国证监会的有关规定
B.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》
C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国银监会的规定
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