以下哪项属于拓展型业务领域嵌入式廉洁风险()
A.合作伙伴入选不合格合作单位
B.全国性资费合理性风险
C.客户未按时结算费用风险
D.未执行相关流程、未对合同内容严格审核,导致合同风险
A.合作伙伴入选不合格合作单位
B.全国性资费合理性风险
C.客户未按时结算费用风险
D.未执行相关流程、未对合同内容严格审核,导致合同风险
第1题
A.积极拓展风险适中、综合收益较高或银行管控能力较强的业务
B.审慎进入高风险业务领域
C.限制进入风险不能有效识别、控制的业务领域
D.限制进入收益不能覆盖风险的业务领域
第5题
A.拓展经营活动的新业务领域
B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D.识别客户关系发生重大变化产生的合规风险
第7题
A.积极拓展风险较低或适中、综合收益较高或我行管控能力较强的业务
B.审慎进入高风险、高收益业务领域,限制进入风险不能识别、评估、控制
C.审慎进入收益不能覆盖风险的业务领域
D.积极倡导“高风险、高收益”经营模式
第8题
A.定期向上级纪委报告监督检查情况,发现重大问题应即时向上级纪委报告
B.审议A级风险点,研究制订有关风险防控措施,对嵌入式防控机制落地运行工作进行部署
C.按要求报送本业务条线嵌入式防控工作有关总结、报表和材料;定期向分管领导汇报嵌入式防控工作进展情况
D.定期听取分管领域嵌入式防控工作有关情况的汇报,协调解决有关事项和问题
第9题
A.嵌入式廉洁风险防控机制是党委(党支部)履行主体责任
B.党委班子和经营班子成员要落实一岗双责要求,负直接领导责任
C.纪检组织/监察部门承担廉洁风险防控的统筹协调工作
D.以上三点都正确
第11题
A.网络办卡的合作商、办卡链接等风险点排查
B.好商贷的合作商、抵押流程等风险点进行排查治理
C.虚假宣传、欺诈销售、代客操作、伪造客户资料等业务违规排查
D.以上皆是
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