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适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料：()。

[主观题]

适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料：()。

适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料：（)。

A、《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》

B、《融资融券业务特别风险警示函》

C、《国泰君安证券适当性评估结果确认书》

D、《信贷会签审批流程表》

E、《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》

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第1题

根据客户的风险承受能力评估选项和结果，若四要素匹配中任意一项不匹配，且勾选开设或加挂股东账户，则仅需要客户签署不适当警示及投资者确认书。（)

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第2题

以下哪些是公司统一规定的投资者教育内容？（)

A.融资融券业务基本知识和法律法规

B.公司融资融券业务规则和流程

C.公司《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示

D.客户参与融资融券适当性原则和权益维护

E.推荐股票

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第3题

根据客户的风险承受能力评估选项和结果，若四要素匹配中任意一项不匹配，且勾选开设或加挂股东账户，则仅需要客户签署不适当警示及投资者确认书。()

根据客户的风险承受能力评估选项和结果，若四要素匹配中任意一项不匹配，且勾选开设或加挂股东账户，则仅需要客户签署不适当警示及投资者确认书。（)

此题为判断题(对，错)。

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第4题

投资者风险等级不匹配但仍主动要求为其提供服务产品的，如果其属于风险承受能力最低类别的投资者，在签署不适当警示及客户确认书后可以提供。()

投资者风险等级不匹配但仍主动要求为其提供服务产品的，如果其属于风险承受能力最低类别的投资者，在签署不适当警示及客户确认书后可以提供。（)

此题为判断题(对，错)。

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第5题

对投资者进行适当性匹配评估，分支机构认为普通投资者购买金融产品适当性匹配的，应与投资者签署确认适当性匹配结果。（)

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第6题

普通投资者在开通股票质押业务权限时可豁免四要素匹配、豁免双录、无需签署《适当性评估确认书》，但需满足业务规则所要求的除四要素匹配之外的其他准入条件，并签署业务所需要的风险揭示书、大小协议等。（)

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第7题

融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（)。

A.券商自有的证券

B.券商自有的证券和基金公司提供的证券

C.券商自有的证券和金融公司提供的证券

D.以上都可以

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第8题

以下哪些客户群体必须进行回访（)。

A.客户年龄在70周岁以上的

B.客户接受的签约服务产品适当性不匹配的

C.客户接受了高风险服务产品的

D.专业投资者

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第9题

证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

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第10题

以下哪些客户不能申请融资融券业务？（)

A.拒绝提供相关资料，或提交虚假资料的客户

B.本证券公司的股东及相关关联人

C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

D.以上全部

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