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[单选题]

下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

证券公司集合计划销售结算资金是指。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务

A.基金合同

B.集合资产管理合同

C.推广代理协议

D.计划说明书

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第3题

下列关于资产管理计划的说法,正确的是（)。

A.单一资产管理计划可以不设份额

B.集合资产管理计划可以设置均等份额

C.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级

D.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级

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第4题

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第5题

下列选项中，采用托管人结算模式的托管资产类型的有（）。Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.证券公司集合资产管理计划Ⅲ.证券公司单一客户资产管理计划Ⅳ.信托计划

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（)

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第7题

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容

A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度

B.证券公司可以自行推广集合资产管理计划

C.集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支

D.集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则

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第8题

下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）

A.2

B.3

C.5

D.10

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第10题

券商客户资产管理托管业务主要业务品种包括（）

A.集合资产管理计划托管

B.特定单一客户资产托管

C.特定多个客户资产托管

D.单一资产管理计划托管

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第11题

目前我行托管业务中对哪一类业务品种实际上是保管而非托管（）

A.证券公司集合资产管理计划托管

B.信托计划

C.商业银行理财产品

D.股权（创业）投资基金托管

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