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中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导()
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第1题
A.中国证监会及其派出机构
B.基金业协会
C.中国人民银行及其派出机构
D.以上皆可
第2题
A.总部
B.分部
C.营销团队
D.营销经理
第3题
A.需要健全普通投资者的回访制度
B.总部已制定相关制度和程序,需要分支机构再自行制定相关的制度和程序
C.需要建立档案对销售人员进行管理
D.需要对销售人员进行专门的培训
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
第5题
A.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
B.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
C.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
D.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
E.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
第6题
A.基金托管人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
B.除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
C.除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的,觉得材料不符的,可以片面引用或者修改其内容
D.基金销售支付机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,可以直接进行
第7题
A.基金销售机构可与基金管理人签订补充协议,约定支付基金业绩报酬的比例和方式
B.未经招募说明书载明并公告,基金管理人与基金销售机构不得对不同投资人适用不同费率
C.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方销售费用的分成比例
D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
第8题
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.基金销售机构应签订销售协议,明确权利与义务
B.基金管理人应制定业务规则并监督实施
C.允许基金销售机构提前发行
D.基金销售机构具有反洗钱职责
第10题
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
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