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[多选题]

开展以下哪些理财业务需进行相关的联网核查()

A.风险评估

B.申购

C.撤销

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第1题

客户在同一营业机构经同一柜面经理连续办理多笔需联网核查的业务时,进行联网核查()

A.每笔业务均应

B.仅需在第一笔业务时

C.仅需在最后一笔业务时

D.无需

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第2题

关于联网核查描述正确的有()

A.银行对联网核查获得的公民身份信息要进行保密,不得随意向任何单位和个人提供,网点负责人及上级领导除外

B.需当场为客户办结的联网核查业务,应当场进行联网核查

C.联网核查不通过或需要进一步核实的,柜员应拒绝为该客户办理相关业务

D.联网核查时,如确认OVIS系统或人行核查系统反馈的身份证影像信息与客户身份证所记载信息完全相符,可按照相关规定继续办理业务

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第3题

需进行联网核查业务种类()

A.银行账户业务

B.支付结算业务

C.反洗钱工作实施

D.信贷业务

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第4题

以下材料需专夹保管的为()

A.投资理财业务凭证

B.理财产品协议

C.风险评估问卷

D.理财产品说明书

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第5题

理财产品销售时,以下仅需个人客户在理财账户开户时使用的资料是()

A.理财业务受理单

B.客户风险评估问卷

C.理财产品说明书

D.理财产品协议书

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第6题

同一支行在办理需联网核查业务时,如以前已对其居民身份证进行联网核查且能确认其身份信息尚未发生变化的,可不再对其进行联网核查()
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第7题

实际操作过程中,特殊情况下理财业务代理仅限于()

A.申购

B.解约

C.赎回

D.理财委托撤销交易

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第8题

在核实客户身份信息过程中,以下哪些证件可通过联网核查进行核实()

A.单位开立、变更、撤销人民币单位银行结算账户及变更客户预留印鉴

B.个人开立、变更、撤销个人银行结算账户、个人储蓄账户业务;批量开立的个人银行结算账户激活业务

C.户口簿

D.村民委员会证明

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第9题

银行机构应建立健全联网核查(),确保联网核查和各项规定业务的正常、合规开展

A.保障体系

B.规章制度

C.应急机制

D.技术指导

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第10题

柜员进行联网核查时,若联网核查系统反馈照片不相符,应拒绝为该客户办理相关业务。()
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