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[单选题]

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,至少1人连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在()年以上

A.10

B.2

C.5

D.3

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第1题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,至少1人的期货或者证券从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在()年以上

A.1

B.3

C.5

D.10

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第2题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()

A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

D.从业人员资格证书

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第3题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列()条件

A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

B.注册资本不低于人民币5000万元

C.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第4题

下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()

A.董事长

B.监事

C.保安人员

D.财务负责人

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第5题

期货公司的高级管理人员是指()

A.董事长

B.总经理

C.首席风险官

D.财务负责人

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第6题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表

A.3

B.5

C.1

D.2

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第7题

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,全面结算会员期货公司的法定义务包括()

A.建立金融期货结算业务保密制度

B.建立金融期货结算业务风险隔离机制

C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突

D.控制金融期货结算业务风险

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第8题

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.首席风险官

B.副总经理

C.董事会秘书

D.董事长

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第9题

期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,()

A.期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

B.自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案

C.自其离任之日起6个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案

D.期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的律师事务所对其进行离任审计

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第10题

期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的()签字

A.资产管理业务负责人

B.首席风险官

C.总经理

D.董事长

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