题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。①网下询价投资者的条件②有效报价条件③最低报价金额④配售方式和配售原则

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第1题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中，正确的有（）

A．网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

B．符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

C．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家

D．网下投资者报价后，发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分，剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购

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第2题

创业板股票首次公开发行，主承销商应当做好几网下投资者核查和监测工作，对网下投资者（)等进行实质核查。

A.是否超资产规模申购

B.是否在累计投标询价中存在申购报价和询价报价逻辑不一致

C.报价不申购

D.申购不缴款

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第3题

公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应中止发行

A.10

B.20

C.50

D.100

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第4题

创业版股票首次公开发行，经采用询价方式确定发行价格的，主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。（)

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第5题

科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应（)发行网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，（)回拨给网下投资者。

A.中止，不可

B.中止，可以

C.继续，不可

D.继续，可以

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第6题

下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。①首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨②网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％③网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％④网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的4

A.① 、 ② 、 ③

B.① 、 ④ 、 ⑤

C.② 、 ④ 、 ⑤

D.③ 、 ④ 、 ⑤

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第7题

下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购?()

下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？（)

A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司

B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司

C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。

D、以上均可

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第8题

根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）

A.发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格

B.首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售

C.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购

D.网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行

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第9题

首次公开发行股票过程中,经（）的书面委托,登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记

A.网下申购投资者

B.发行人

C.主承销商

D.证券交易所

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第10题

首次公开发行的股票在中小企业板上市的。发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询标价（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第11题

DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股

A．主承销商

B．经纪商

C．交易商

D．做市商

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