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[多选题]

证券评级机构与评级对象存在以下()关系的,不得受托开展证券评级业务

A.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制

B.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到10%以上

C.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上

D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券

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第1题

证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采取一致的评级标准,但工作程序并不要一致。()
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第2题

证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当保存到评级合同期满后()年,或者评级对象存续期满后()年。业务档案的保存期限不得少于()年

A.2,2,4

B.3,3,6

C.4,4,8

D.5,5,10

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第3题

商业银行发行次级债券应聘请证券承销机构进行信用评级。证券承销机构对评级的客观、公正和及时性承担责任()
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第4题

申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于()

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

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第5题

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有()

A.取得证券从业资格

B.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识

C.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形

D.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满

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第6题

证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()

A.具备法律知识

B.具备证券专业知识

C.有从事证券业务2年以上的经验

D.有买卖股票3年以上的经验

E.具备一定评级经验

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第7题

按评级对象划分,可分为债项评级和()。
A、信贷市场评级

B、企业评级

C、主体评级

D、两类机构评级

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第8题

下列属于证券投资基金所有者的是()

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金评级机构

D.基金托管人

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第9题

目前,商业银行代客境外理财产品禁止投资的产品包括()

A.商品类衍生产品。

B.对冲基金。

C.国际公认评级机构评级BBB级以下的证券。

D.境外机构发行的结构性产品。

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第10题

在信贷资产证券化中,()是指负责管理特定目的受托财产并发行资产支持证券的机构,包括依法设立并具有特定目的信托资格的信托投资公司等

A.发起机构

B.受托机构

C.评级机构

D.会计顾问

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