题目内容
（请给出正确答案）
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
B.商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
D.银行从业人员未按规定对客户进行风险评估
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第1题
A．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的；
B．商业银行未按客户指令进行操作
C．商业银行未保存客户交易指令等相关证明文件的；
D．由不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。
第4题
A.指商业银行按照约定条件向客户承诺支付浮动收益
B.指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划
C.指商业银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险
D.由银行和客户按照合同约定分配
第5题
A.个人理财业务的风险由商业银行独自承担
B.个人理财业务的资金运用是非定向的
C.个人理财业务属于储蓄业务的一种高风险业务
D.个人理财业务是商业银行提供的一种综合化服务
第6题
A.理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务
B.在理财顾问服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，投资收益与风险由客户与银行按照约定方式承担
C.综合理财服务，是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动
D.在综合理财服务活动中,客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式，进行投资和资产管理，投资收益与风险由客户或客户与银行按照约定方式承担
第8题
A.《银行业监督管理办法》
B.《民法通则》
C.《商业银行法》
D.银监会颁布的相关通知
第10题
A.非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划
B.按照客户获取收益方式的不同，理财计划可以分为保证收益理财计划和非保证收益理财计划
C.商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务
D.商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等活动属于理财顾问服务
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