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[主观题]

科创板上市公司股权激励对象可以包括()。

科创板上市公司股权激励对象可以包括（)。

A、上市公司的董事、高级管理人员

B、核心技术人员或者核心业务人员

C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工

D、以上都是

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第1题

挂牌公司定向发行时，特定对象的范围包括（）

A.公司股东

B.公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工

C.核心技术人员

D.认缴出资300万元的合伙企业

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第2题

不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中，可以直接参与挂牌公司股票发行（发行对象不确定）的是（）

A.核心技术人员

B.员工持股平台

C.认缴出资600万元，实缴资本300万元的合伙企业

D.银行理财产品

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第3题

以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（）

A.高管和核心技术人员12月稳定

B.募集资金不超过项目需要总量

C.现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责

D.上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形

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第4题

公司法中的公司高级管理人员是指公司的（）

A.董事

B.经理

C.副经理

D.财务负责人

E.上市公司董事会秘书

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第5题

独立董事应当对上市公司下列哪些重大事项发表独立意见？（）

A.提名、任免董事，聘任、解聘高级管理人员

B.利润分配政策的制定、调整和决策程序

C.为控股子公司提供担保

D.重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划、回购股份

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第6题

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）

A.公司的控股股东

B.持有公司5％股份的股东

C.持有公司3％股份的股东

D.公司的董事、监事、高级管理人员

E.公司的核心员工

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第7题

在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）

A．发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规

B．最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化

C．发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任

D．没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的

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第8题

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让（）

A.本公司股票上市交易之日起1年内

B.董事、监事和高级管理人员离职后1年内

C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

D.法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

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第9题

公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，中国证监会及其派出机构可以为其办理的情形是（）

A.公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息

B.发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息

C.发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息

D.期货公司申请查询为其提供中间介绍业务的证券公司聘任的董事、监事、高级管理人员的诚信信息

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第10题

根据《证券法》，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在月内买入后卖出，或者在卖出后又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益（）

A.一个

B.二个

C.六个

D.十个

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