期货公司有下列()情形的,应当在中国证监会指定的媒体上公告
A.被撤销期货业务许可
B.期货公司破产
C.期货公司分支机构终止
D.新增业务范围
A.被撤销期货业务许可
B.期货公司破产
C.期货公司分支机构终止
D.新增业务范围
第2题
A.期货公司股东质押所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在10日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
B.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
C.期货公司的实际控制人变更名称,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
D.期货公司的实际控制人进行重大资产重组,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
第3题
A.期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定
B.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
C.在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
D.证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定
第4题
A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实
B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日
C.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收
D.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
第5题
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
第6题
A.处以违法所得5倍罚款
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处3万以下罚款
第7题
A.期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
B.自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案
C.自其离任之日起6个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案
D.期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的律师事务所对其进行离任审计
第8题
A.期货公司法定代表人
B.期货公司经营管理主要负责人
C.期货公司财务负责人及结算负责人
D.制表人
第10题
A.取消会员资格并公告
B.通过媒体公开谴责
C.协会内通报批评
D.批评
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!